东方网10月12日消息：曾是北京股票圈内顶尖操盘手，担任海通证券中关村大街证券营业部总经理的王胜，因被控挪用客户上亿资金被检察机关提起公诉。昨日，海淀法院以挪用资金罪判处王胜有期徒刑9年，并责令退赔海通证券股份有限公司5600余万元。王胜当庭表示不满判决要上诉。
　　
　　昨天，王胜的家属及海通证券的相关人员也旁听了宣判。早上9时，王胜的两名女性家属坐进了法庭的旁听 席，当法警把王胜带进来的时候，两位家属忍不住抹起了眼泪。海通证券的有关人员坐在旁听席上一脸严肃。
　　
　　检察机关指控，王胜利用职务之便，私自将郑州百瑞信托投资有限责任公司在该营业部账户内的9800万元人民币转入曹先生的账户及北京燕坤通达科技发展有限公司账户进行营利活动，并用部分资金个人运作证券。至案发时，尚有4110万元人民币未归还。
　　
　　庭审中，王胜称，百瑞公司的资金进入营业部账户虽然是以保证金的形式，但实际上是融资性质。曹先生在向其要求使用百瑞资金前，一直在说正在与百瑞公司和担保公司协商资金使用事宜，授权使用协议今后可以补齐，而且向其提交了与担保公司签订的融资协议。因为听信曹先生的话，而且是在与公司领导班子商量后，才同意曹先生使用百瑞资金。
　　
　　随后，王胜的辩护律师在庭上提出该案是典型的证券公司挪用客户保证金的行为，应当对证券公司进行处罚，而不应当按照挪用资金罪追究王胜的刑事责任。法院最终以挪用资金罪判处王胜有期徒刑9年，并责令退赔海通证券股份有限公司5600余万元。
　　
　　庭审焦点
　　
　　辩护律师庭上提出———挪用属公司行为
　　
　　法院查明，百瑞资金被挪用属于王胜个人决定行为。王胜明知曹某没有取得百瑞公司的授权。在营业部交易部经理孙某向其提示交易要有授权的情况下，王胜书写承诺保证手续齐全。这种保证属于个人行为，而不代表营业部。孙某同时也向营业部副总经理请示，但没有得到表态。
　　
　　辩护人认为王胜系履行职务行为，且没有证据证明王胜控制部分资金进行证券交易的辩护意见不成立。
　　
　　法院认为，燕坤通达营业执照及其开户资料等证明该公司于2003年10月27日被吊销。既然被吊销就不应被认定为单位，因此辩护人的该意见同样不成立。王胜作为营业部经理，对于没有百瑞公司授权不能划转百瑞资金这个常识是清楚的。且对于海通公司可能因此要赔偿百瑞公司巨额资金，给本单位造成重大亏损，是能够判断的。王胜即使受到他人欺骗，也不能否定其行为的挪用性质。
　　
　　庭审焦点
　　
　　法院认定挪用属王胜个人行为
　　
　　王胜的辩护人认为，该案是典型的证券公司挪用客户保证金的行为，应当对证券公司进行处罚，而不应当按照挪用资金罪追究王胜的刑事责任。
　　
　　首先，王胜作为中关村营业部的经理、负责人，在未经百瑞公司授权的情况下决定将百瑞资金取出供曹某使用，是以单位名义进行的，而不是以个人名义。其次，王胜之所以决定将该款提供给曹某使用，是因为曹某在营业部炒股一直亏损，占用了营业部6000万元的资金，王胜想让曹某通过“以新还旧”或者“炒股赢利”的方式归还对营业部的欠款，实现短期挪用、营业部和曹某双方共赢的目的。再次，王胜在决定将百瑞资金提供给曹某使用的整个过程中，始终没有谋取任何私利。
　　
　　王胜的辩护律师向法庭提出，即便王胜的行为构成犯罪，涉案9800万元中的3200万元进入的是燕坤通达公司账户，使用者是单位，且不是以王胜个人名义进行，不应计算在挪用资金的犯罪数额之列。核算海通公司的损失应为2164.93万元。
　　
　　事件回放
　　
　　9800万元不翼而飞
　　
　　35岁的留美博士王胜曾是北京股票圈内公认的顶尖操盘手，2004年8月至10月间，他升职为国内资本规模最大的券商———海通证券的中关村大街证券营业部总经理。2004年八九月间，百瑞信托在海通证券中关村大街证券营业部开设了两个账户，共存入9800万元人民币。但到10月，准备投资的百瑞信托却发现9800万元全部不翼而飞。当时，总经理王胜解释说是系统问题，巨额资金随后回到账上。当年11月，查验账户的百瑞信托再次发现9800万元不知去向，于是怀疑资金被海通证券以先存入再冲销的方式挪用，百瑞信托随后开始追讨这笔资金。11月17日，王胜手写证明百瑞信托“资金的取出未得到百瑞信托指令”，并多次书面承诺还款，但他并未按承诺还款。
　　
　　海通证券在给百瑞信托的“回函”中称，公司“在日常稽核检查过程中，发现在‘百瑞投资’账户中的操作存在手续不全，其中涉嫌外部人伙同营业部个人诈骗、挪用百瑞公司资金的犯罪行为”。在报案的同时，海通证券总部于2004年12月开始调查王胜。而据透露，当时北京只有王胜一个人接受调查。2005年元旦过后，王胜就再也没有到公司上班。2005年1月23日，王胜被公安机关抓获。