中信银行上海分行深入贯彻落实监管要求，坚持“高层率行、中层驱动、基层为本”的合规文化建设主基调，结合集团和金控“合规文化深化年”相关工作安排，注重发挥领导干部导向性和员工主动性，防风险、筑文化，以“五个深化”落实合规管理要求，促进分行合规经营。

　　深化高层引领

　　分行党委领导班子高度重视合规工作，充分发挥领导干部在合规管理中的“头雁”作用。一是分行通过党委会推动解决合规管理、内部控制、问题整改等重点问题，研究落实具体合规工作举措，提升全行内控合规管理水平。二是分行高层以身作则践行风险合规文化理念，分行行长将合规管理工作纳入“一把手工程”，亲自开展“一把手讲案例”活动，纪委书记、公司及零售等条线分管行领导多次在条线会议上讲合规，不断巩固合规经营的总基调。通过高层垂范、带头合规，实现以上率下、层层带动，引领合规工作扎实有效开展，推动内控合规管理落到实处。

　　深化合规文化宣贯

　　在日常业务管理中嵌入式开展合规培训、常态化开展警示教育的同时，今年分行创新合规宣传思维，聚焦青年员工等重点人群开展合规清廉文化教育。通过“征集一句合规金句、设计一套合规文创、制作一张十禁漫画、送达一份助廉家书”等措施，与时俱进地将青年元素融入合规文化宣贯，让更多的青年员工成为“学习的主角、创作的主力、传播的主体”。

　　深化员工行为管理

　　分行通过建立员工行为全职业生命周期滚动排查及网格化管理机制、运用大数据平台开展“三查”工作、研发非现场模型提升排查手段等措施，系统强化员工行为管理，进一步提高发现问题靶向性，提升员工行为管理质效。

　　深化内控评估修复

　　分行根据内外部检查发现重点问题开展内控评估工作，查找管理薄弱环节，通过合规风险提示、限期整改通知书开展内控修复。结合内控评估和日常检查，分行开发了多款非现场模型，并在实践运用中通过数据验证不断提高模型监测准确性，探索搭建以数字化监测为核心的精准合规风险排查和内控评估机制，全面提升分行内控合规一体化整治水平。

　　深化合规赋能基层

　　为践行“为群众办实事”要求，2023年，分行相关部门走访辖内所有基层网点，开展合规巡讲和“合规面对面”活动，在开展案例宣讲、组织“随学考”的同时，积极听取经营机构在日常工作中遇到的实际问题，从制度规定、业务流程、部门沟通等多方面“找问题、想办法、促发展”，有效为基层赋能。

　　下一步，中信银行上海分行将继续坚持党建引领，把贯彻落实党中央政策和监管要求作为内控合规管理的首要任务，不断强化内控合规管理建设与培育稳健风险文化的深度融合，将合规清廉金融文化作为中信银行上海分行35周年企业文化的最亮底色，在新起点新征程上推动分行强核发展取得更大成绩。