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招商证券停止银证通开户 分两步规范老客户


2006年7月5日9:51

  东方网7月5日消息:记者日前从招商证券了解到,自从证监会机构部下发《关于落实证券法、规范证券经营机构经纪业务有关行为的通知》(以下简称《通知》)以来,该公司积极按照监管部门的要求,在从政策上和技术上停止新开银证通客户的同时,立即启动了老银证通客户的清理规范工作。

  招商证券渠道管理部负责人表示,现有的银证通业务违反了新《证券法》第六条、一百一十一条、一百一十二条
、一百四十七条的有关规定。《通知》从开立账户、交易清算、资料保管、佣金政策等方面对现有的银证通业务进行规范,可有效防范现有银证通业务在上述环节可能存在的业务风险,督促券商承担起作为证券经营机构应该承担的相应责任,《通知》的出台非常及时,对保证证券市场的健康发展,保障投资者、银行、券商各方的利益都有非常积极的作用。

  该负责人介绍说,招商证券在接到《通知》后,立即对所属分支机构下发了停止开户业务的相关通知并要求各分支机构积极向有关合作银行传达《通知》精神,并就停止开户业务与银行进行沟通,配合银行做好相关系统改造准备。同时,招商证券总部根据各合作银行的有关业务系统的实际情况制定了详细的系统改造方案。经过一个多月的努力,该公司已经从技术上做到了全面停止银证通开户业务。

  对于老银证通客户的规范,招商证券准备分成两个部分进行,一是分步骤在不影响客户交易的前提下逐步切断各合作银行端的客户交易委托,二是将老银证通业务逐步规范成符合证监会《通知》要求的业务形式。

  该负责人表示,与招商银行合作的银证通占该公司银证通业务的比重较大。此前,招商证券已经和招商银行进行了多次沟通,双方共同合作于近日完成了开户系统的改造,从技术上实现了停止银证通开户业务。与此同时,双方还成立了专门的开发小组进行符合证监会《通知》要求的业务形式的技术准备。届时,在招商银行开户的招商证券银证通客户将逐步达到规范要求。

  该负责人称,对于招商银行以外的其他银行机构,招商证券也在抓紧进行客户转换的准备工作,包括政策宣导、相关业务流程设计、转换技术难题的沟通等,相关工作正在有条不紊地开展。

  该负责人特别强调,无论采取什么方式转换老银证通客户,前提是对客户的交易不会造成任何影响。完成转换工作后,客户将可通过电话完成券商和银行之间的转账。除此之外,客户的感觉变化将不会很大。

  对于部分客户与银行打交道时间已久,对通过银行端进行交易委托的业务流程较为熟悉的现实情况,该负责人表示,之前的客户交易委托就是既可以通过银行端实现也可以通过券商端实现,经过短暂的适应,相信上述部分客户会比较快的熟悉券商端的委托业务流程。

来源:中国证券报  选稿:王飞  作者:陈劲   
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